29-30.09.2026. Методологические основы оценки и управления коррупционным риском в банке
- Описание
-
(в режиме видеоконференции)
Приглашаются члены правлений и советов директоров банков и НКФО, специалисты служб внутреннего аудита, внутреннего контроля и комплаенса.
29 сентября
10.15-10.30. Регистрация участников семинара.
10.30-12.00.
1. Введение.
1.1. Цель методологии.
1.2. Область применения.
1.3. Принципы управления коррупционным риском.
2. Термины и определения.
3. Аппетит к коррупционного риску.
4. Корпоративное управление и роли участников.
4.1. Совет директоров.
4.2. Правление банка.
4.3. Комплаенс-функция (2 линия защиты).
4.4. Бизнес-подразделения (1 линия защиты).
4.5. Внутренний аудит (3 линия защиты).
5. Источники коррупционного риска.
12.00-12.15. Перерыв.
12.15-13.45.
6. Методология оценки коррупционного риска.
6.1. Шкала оценки.
6.2. Критерии оценки присущего риска.
6.3. Оценка эффективности контролей.
6.4. Оценка остаточного риска.
7. Реестр коррупционных рисков.
8. Подход к управлению риском.
13.45. Завершение 1-го дня семинара.
30 сентября
10.15-10.30. Регистрация участников семинара.
10.30-12.00.
9. KRI – ключевые индикаторы коррупционного риска.
9.1. Тепловая карта.
9.2. Анкета самооценки и подразделения.
9.3. RACI Matrix.
10. Формализованная модель scoring коррупционного риска.
10.1. Принципы scoring.
10.2. Scoring присущего риска.
10.3. Оценка эффективности контролей.
10.4. Формула остаточного риска.
11. Заявление о риск-аппетите.
12.00-12.15. Перерыв.
12.15-13.45.
12. Интеграция с системой управления операционным риском.
13. Матрица порядка эскалации (в рамках системы управления).
13.1. Эскалация.
13.2. Формат отчетности правлению банка.
13.3. Формулировка для правления банка.
13.4. Формулировка для комитета по аудиту.
14. Шаблон итоговой оценки подразделения.
13.45. Завершение семинара.
Лектор: Ляховченко Наталья Викторовна, аттестованный аудитор РБ, DipIFR RUS АССА, IFA «Внутренний аудит», IFA «Финансовый менеджмент».
Возмещение затрат на участие одного слушателя составляет 445,00 руб.
(без НДС на основании ст. 326 гл. 32 Особенной части Налогового кодекса Республики Беларусь).
Заявки на участие в семинаре принимаются по телефонам:
(017) 390 91 93, 390 91 95, 390-91-94, 390 91 92,
e-mail: buc@abbanks.by.