КОМПЛАЕНС В БАНКЕ (Лектор – С.В.Мешалкин (Россия)

29-30 октября
Место проведения семинара: г. Минск, проспект Пушкина, 39, гостиница «Орбита»
Описание

Приглашаются специалисты банков, отвечающие за данный вид деятельности.

Программа семинара:

1. Общие вопросы организации системы комплаенса.

2. Корпоративная этика (банковская деонтология).

–   Кодекс этических принципов. Инструменты развития корпоративной этики.

– Правила подношения и принятия подарков.

–   Управление личными конфликтами интересов в организации.

3. Принцип KYC и его прикладные аспекты.

4. Политика Anti Money Laundering. Практическое применение.

–    Особенности сомнительной деятельности клиентов.

–    Система мониторинга деятельности клиентов: оперативный контроль.

5. Международные эмбарго и санкции: ключевые аспекты.

6. Имплементация требований FATCA и CPS.

7. Инвестиционно-банковский комплаенс.

 – Основные направления инвестиционно-банковского комплаенса и его регулирование.

8. Фокус внимания – на защите интересов клиентов.

9. Контроль новых продуктов и решений.

10. Самооценка уровня комплаенс-культуры и KPI подразделения комплаенса.

11. Меры ответственности, применяемые в организации за нарушение в сфере комплаенса.

12. Открытая дискуссия по практическим вопросам. 

Лекции на семинаре читает С.В.Мешалкин – кандидат экономических наук, руководитель службы внутреннего контроля ПАО Ак Барс Банк, аттестованный аудитор, член Экспертного совета Федерального собрания России.

Возмещение затрат на участие одного слушателя составляет 430,00 руб. (без НДС на основании ст. 326 гл. 32 Особенной части Налогового кодекса Республики Беларусь).

Место проведения семинара: г. Минск, пр-т Пушкина, 39, гостиница «Орбита».

Заявки на участие в семинаре принимаются до 28 октября т.г. по телефонам: (017) 293-06-43, 327-78-90, 285-37-52, 327-58-41, e-mail: vestnik@abbanks.by.

Обращаем Ваше внимание на то, что на семинарах (краткосрочных курсах) Учебного центра Ассоциации белорусских банков в связи с эпидемиологической ситуацией строго соблюдаются меры социального дистанцирования (предусмотрена свободная рассадка), все участники обеспечиваются средствами индивидуальной защиты (масками) и дезинфицирующими средствами.